基金产品备案需要什么资料，基金产品备案需要什么资料和手续？-钱如故

基金产品备案需要什么资料，基金产品备案需要什么资料和手续？

用户投稿 • 2023年5月22日 pm2:41 • 基金投资 • 阅读 195

基金产品备案需要什么资料，基金产品备案需要什么资料和手续？

随着我国金融市场及证券市场逐渐成熟，越来越多的投资者开始选择投资基金。而在基金公司推出新的基金产品时，需要进行备案程序。具体来说，基金产品备案是指基金管理人(主要是基金公司)向中国证监会(以下简称“证监会”)申请备案的过程。

资料准备

按照证监会的要求，基金公司向证监会提交的资料主要包括：

1.基金申请备案书

此书主要囊括以下几点内容，例如：基金的基本情况(如基金名称、类型等)、基金投资策略、基金经理及基金托管人的情况、基金资产管理人的情况等。

2.基金合同

这份合同主要是投资者与基金公司之间的约定，内容主要包括基金产品类型、基金的投资与管理规定、收益分配方式等。

3.法律意见书

基金管理人需要提交一份基金合同的法律意见书，以证明该合同的合法性。

4.募集说明书

募集说明书是基金公司向投资者进行募集时需要提供的资料，主要是介绍基金产品的情况和募集方式。

5. 公司章程和公司文件

如果基金公司是一家无限责任公司，还需要提交公司章程和公司文件。

以上资料是基金产品备案所必需的，同时根据不同类型的基金，如股票型基金、债券型基金等，备案所需的资料可能会有所不同。

手续办理

形式完备的资料如何提交给证监会进行审批呢？基金公司需要做以下几点：

1.提交申请

基金公司需要将备案资料和相关材料提交给证监会，指定人员负责此项任务，确保材料齐全、准确无误。

2.审核与反馈

收到基金公司提交的材料后，证监会会进行审核，并在规定时间内进行反馈。如果有更改或补充材料的要求，基金公司需要及时配合并准备完整相关材料。

3.备案公告

当证监会审核通过后，会发布备案公告，并将该基金产品加入证监会备案库中，基金公司获得基金产品发行的许可，开始对外募集基金。

总结

基金产品备案是一个十分重要的程序，充分准备好所需的资料和手续十分必要，同时应认真按照证监会的要求及时提交申请，以便获得尽快的批准。基金公司可以通过各种途径了解并掌握证监会的相关政策、规定和审批流程，以提升备案成功率。同时，也可以找到专业的机构或公司来协助完成备案手续。总之，备案完成后，该基金产品才能在市场上合法发行并受到投资者的关注。

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